Комісія з торгівлі товарними ф’ючерсами США (CFTC) завершила цивільні позови проти Керолайн Еллісон та Гері Ванга, двох колишніх керівників збанкрутілої криптобіржі FTX. Федеральний суд Південного округу Нью-Йорка затвердив угоди, досягнуті з колишньою очільницею Alameda Research та співзасновником FTX. Обидва обвинувачених зобов’язані й надалі співпрацювати з американським регулятором, а також їм заборонено займатися певною професійною діяльністю. Тривалість цих заборон враховує допомогу, надану під час розслідування краху FTX.
- CFTC завершила цивільні позови проти Керолайн Еллісон та Гері Ванга, колишніх керівників FTX, після того, як федеральний суд Південного округу Нью-Йорка затвердив досягнуті домовленості.
- Їм заборонено торгувати протягом п’яти років та реєструватися в CFTC, причому тривалість заборон залежить від їхньої співпраці у розслідуванні краху FTX.
П’ять років заборони на торгівлю для Еллісон та Ванга
Рішення, оголошене CFTC, забороняє Керолайн Еллісон та Гері Вангу торгувати протягом п’яти років на ринках, що підпадають під дію постанов. Пані Еллісон також заборонено реєструватися в CFTC протягом десяти років, а пану Вангу – протягом восьми років.
Ця заборона на реєстрацію, зокрема, унеможливлює для них обіймання певних регульованих посад або роботу у компаніях, зареєстрованих в агентстві, протягом зазначеного періоду.
Однак ці терміни не починаються з серпня 2026 року. Вони відраховуються з моменту винесення перших постанов 23 грудня 2022 року. За точним підрахунком суду, заборона на торгівлю має завершитися в грудні 2027 року, а заборона на реєстрацію для Гері Ванга – в грудні 2030 року, для Керолайн Еллісон – в грудні 2032 року.
Перші рішення вже визнали пані Еллісон відповідальною за два пункти обвинувачення у шахрайстві, висунуті CFTC, а пана Ванга – за пункт шахрайства, висунутий проти нього. Вони також були назавжди позбавлені права порушувати положення антишахрайського законодавства Commodity Exchange Act та відповідні нормативні акти.
CFTC повідомляє про своє рішення у соціальних мережах – Джерело: Акаунт X
Скандал FTX: співпраця уникнула нових фінансових санкцій
На даному етапі CFTC не вимагає від них додаткової реституції, повернення незаконних прибутків чи сплати цивільних штрафів. Регулятор обґрунтовує таку позицію їхньою співпрацею у розслідуваннях та паралельних кримінальних провадженнях.
Обидва визнали себе винними у низці правопорушень, включаючи змову з метою вчинення шахрайства з товарами. Згодом вони свідчили проти Сема Бенкмана-Фріда, якого визнали винним у шахрайстві та засудили до 25 років позбавлення волі.
Однак відсутність нових фінансових санкцій не означає, що двоє колишніх керівників були звільнені від грошових зобов’язань. CFTC нагадує про кримінальну постанову про конфіскацію 11,02 мільярда доларів, за яку вони обидва були оголошені солідарно відповідальними.
Таке формулювання дозволяє владі домагатися стягнення суми з відповідних осіб, не зобов’язуючи кожну особисто сплатити повну суму.
Це рішення також слід відрізняти від угоди на 12,7 мільярда доларів, накладеної у 2024 році на FTX та Alameda щодо реституції та повернення прибутків.
Цивільні провадження CFTC проти Керолайн Еллісон та Гері Ванга наразі закриті, але двоє колишніх керівників зобов’язані й надалі співпрацювати з регулятором. Їхня допомога у розслідуванні справи FTX спонукала агентство не вимагати нових фінансових санкцій. Проте, їм заборонено займатися торгівлею та працювати у регульованому секторі протягом кількох років. І це ще не висока ціна за шкоду, завдану їхньою діяльністю разом із “Моцартом криптовалют”.